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內(nèi)容簡(jiǎn)介:　　《搶占新三板：新政解讀與案例集錦》對(duì)新三板的制度創(chuàng)新進(jìn)行了系統(tǒng)全面的梳理，將其分為掛牌、融資、轉(zhuǎn)板、交易和信息披露等五個(gè)要素板塊，通過法規(guī)梳理、案例分析和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)以及相關(guān)知識(shí)信息鏈接，為希望登錄新三板的公司、投資者和從業(yè)人員提供了生動(dòng)的新三板市場(chǎng)解讀?！稉屨夹氯澹盒抡庾x與案例集錦》還適當(dāng)?shù)慕榻B了部分海外成熟場(chǎng)外市場(chǎng)的規(guī)則制度，為新三板下一步的制度完善和創(chuàng)新提供了想象空間。

作者簡(jiǎn)介:　　盧文浩，男，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，美國(guó)紐約州立大學(xué)布法羅分校訪問學(xué)者，金融風(fēng)險(xiǎn)管理師（FRM）；現(xiàn)任紅塔證券股份有限公司場(chǎng)外市場(chǎng)事業(yè)部副總經(jīng)理，曾負(fù)責(zé)酒鬼酒2010年度非公開發(fā)行、福建金森IPO、碩貝德IPO的承銷發(fā)行工作，在交通銀行2012年度非公開發(fā)行、興業(yè)銀行2012年度非公開發(fā)行項(xiàng)目中，擔(dān)任聯(lián)席主承銷商紅塔證券方的項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人。曾出版專著《中國(guó)傳媒業(yè)的系統(tǒng)競(jìng)爭(zhēng)研究》，主筆撰寫《給你6分鐘，你能打動(dòng)VC嗎》。

目錄:前言
第一章 突破！新三板的前世今生
第一節(jié) 從老三板到全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
一、“老三板”的簡(jiǎn)介
二、新三板的建立
三、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司成立
第二節(jié) 新三板的最新規(guī)則體系
一、新三板部門規(guī)章與初步解讀
二、新三板系統(tǒng)規(guī)則與制度創(chuàng)新
第三節(jié) 新三板與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)
一、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展沉浮
二、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的完整版圖
三、新三板與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的主要制度差異
第四節(jié) 新三板掛牌公司現(xiàn)狀與特征
一、掛牌公司行業(yè)分布情況
二、掛牌公司的總體經(jīng)營(yíng)情況和成長(zhǎng)性特征
三、掛牌公司主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)分布情況

第二章 登陸！包容度極高的掛牌條件
第一節(jié) 新三板掛牌條件解讀
一、如何認(rèn)定“依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年”
二、如何認(rèn)定“業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力”
三、如何認(rèn)定“公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)”
四、如何認(rèn)定“股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)”
五、關(guān)于“主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)”
第二節(jié) 新三板的掛牌程序
一、中介機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)與其主要職責(zé)
二、股份制公司改造與重組
三、盡職調(diào)查與制作申報(bào)材料
四、申報(bào)、反饋與掛牌
第三節(jié) 監(jiān)管部門關(guān)注的問題
一、擬掛牌公司的設(shè)立、出資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓
二、擬掛牌公司的業(yè)務(wù)情況
三、會(huì)計(jì)核算和內(nèi)部控制問題
四、關(guān)注同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易
五、關(guān)于擬掛牌公司的公司治理問題

第三章 速度！按需融資的制度創(chuàng)新
第一節(jié) 新三板定向融資功能得到強(qiáng)化
一、掛牌的同時(shí)可以進(jìn)行定向發(fā)行
二、定向增發(fā)的人員數(shù)量及身份的放松
三、對(duì)定向增資無(wú)限售期要求
四、豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)與儲(chǔ)架發(fā)行
第二節(jié) 新三板定向融資統(tǒng)計(jì)與分析
一、掛牌公司定向融資總體情況
二、新三板掛牌企業(yè)定向增發(fā)特點(diǎn)
三、新三板定向增資的投資者與定價(jià)
四、新三板公司定向發(fā)行募集資金投向
第三節(jié) 新三板的非股權(quán)類融資方式
一、股權(quán)質(zhì)押類融資方式
二、發(fā)行中小企業(yè)私募債的方式

第四章 轉(zhuǎn)板！離現(xiàn)實(shí)越來(lái)越近
第一節(jié) 新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板并無(wú)障礙
一、新三板掛牌公司成功轉(zhuǎn)板案例
二、新三板掛牌公司轉(zhuǎn)板失利的案例
三、新三板轉(zhuǎn)板綠色通道的法律障礙及可能性
第二節(jié) 新三板的“另類”轉(zhuǎn)板方式
一、上市公司控股掛牌公司
二、上市公司參股掛牌公司
第三節(jié) 新三板未來(lái)內(nèi)部分層的探討
一、美國(guó)OTCMarkets（柜臺(tái)交易集團(tuán)）的分層安排
二、臺(tái)灣興柜市場(chǎng)的轉(zhuǎn)板制度安排

第五章 提升！不斷強(qiáng)化的內(nèi)核交易
第一節(jié) 新三板交易制度創(chuàng)新
一、多元化的交易方式
二、引入自然人投資者
三、控股股東及實(shí)際控制人的限售期
四、其他交易規(guī)則
第二節(jié) 中國(guó)臺(tái)灣興柜市場(chǎng)做市商規(guī)則及交易基本情況
一、興柜市場(chǎng)的做市商定義和基本要求
二、興柜市場(chǎng)做市商的持股要求
三、興柜市場(chǎng)做市交易的規(guī)則
四、興柜市場(chǎng)做市交易的具體情況

第六章 監(jiān)管！主辦券商的責(zé)任與信息披露
第一節(jié) 主辦券商的責(zé)任與義務(wù)
一、主辦券商在推薦掛牌前的責(zé)任
二、定向增資時(shí)主辦券商的職責(zé)
三、掛牌后的終身持續(xù)督導(dǎo)
第二節(jié) 掛牌公司的信息披露要求
一、信息披露的原則
二、定期報(bào)告的披露要求
三、臨時(shí)報(bào)告的披露要求

附件：
一、新三板近三年定向發(fā)行信息一覽表
二、新三板掛牌主要法律法規(guī)索引
公司法
非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法
非上市公眾公司監(jiān)管指引第1號(hào)――信息披露
非上市公眾公司監(jiān)管指引第2號(hào)――申請(qǐng)文件
非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)――章程必備條款
全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

案例鏈接天津市首家國(guó)有控股企業(yè)天房科技掛牌“新三板”
以貨幣資金填實(shí)人力資源出資、管理資源及實(shí)物出資
以現(xiàn)金補(bǔ)足股份公司設(shè)立時(shí)調(diào)減的改制基準(zhǔn)日凈資產(chǎn)與注冊(cè)資本差額
主辦券商對(duì)“業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)能力”的認(rèn)定
因逾期納稅產(chǎn)生小額稅務(wù)滯納金的情形
存在不規(guī)范票據(jù)融資行為的案例
報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職存在瑕疵
公司驗(yàn)資后將出資抽回以償還第三人的行為
股份代持情況下股權(quán)明晰的認(rèn)定
藍(lán)天瑞德：新三板首家在掛牌的同時(shí)進(jìn)行定向發(fā)行的公司
核心員工參與定向發(fā)行認(rèn)購(gòu)的案例
設(shè)立員工持股計(jì)劃持股平臺(tái)參與定向發(fā)行認(rèn)購(gòu)的案例
無(wú)限售條件的定向增發(fā)案例
有限售條件的定向增發(fā)案例
《定向發(fā)行情況報(bào)告書》中關(guān)于符合豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)定向發(fā)行情形的說(shuō)明
前次定向發(fā)行未完全結(jié)束即啟動(dòng)第二次定向增發(fā)的案例
向員工的定向發(fā)行認(rèn)定為股份支付
定向增資中的對(duì)賭協(xié)議
個(gè)人投資者參與掛牌公司定向發(fā)行
股東對(duì)所持股份自愿鎖定的承諾
ST羊業(yè)：新三板唯一一家被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的公司