新三板融資從入門(mén)到精通簡(jiǎn)介，目錄書(shū)摘
2020-01-16 16:08
來(lái)源：京東
作者：京東
新三板融資從入門(mén)到精通
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編輯推薦: 政策解讀：全面梳理新三板融資制度規(guī)則及操作程序；
內(nèi)容全面：闡述新三板企業(yè)定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等6種融資手段；
操作實(shí)務(wù)：筆者參與了多個(gè)投資案例，傾情相授操作方法；
典型案例：精選25個(gè)大經(jīng)典案例，詳解融資細(xì)節(jié)。
內(nèi)容全面：闡述新三板企業(yè)定向增發(fā)、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等6種融資手段；
操作實(shí)務(wù)：筆者參與了多個(gè)投資案例，傾情相授操作方法；
典型案例：精選25個(gè)大經(jīng)典案例，詳解融資細(xì)節(jié)。
內(nèi)容簡(jiǎn)介: 第一章是本書(shū)的基礎(chǔ)，介紹了法人股的由來(lái)，“兩網(wǎng)”的盛衰，三板市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和場(chǎng)外交易市場(chǎng)等；第二章分別從國(guó)家宏觀政策、金融體系、企業(yè)自身素質(zhì)三個(gè)方面對(duì)中小企業(yè)融資現(xiàn)狀和融資困難的原因進(jìn)行分析。第三章詳細(xì)介紹了新三板的各種融資方式，并結(jié)合具體的案例進(jìn)行了詳細(xì)的解讀和說(shuō)明。第四章主要闡述新三板轉(zhuǎn)板和并進(jìn)行了展望。
作者簡(jiǎn)介: 方少華，國(guó)內(nèi)資深管理咨詢顧問(wèn)及投融資專(zhuān)家，工商管理博士，國(guó)際注冊(cè)高級(jí)金融分析師(CFA)。有超過(guò)20多年的從業(yè)經(jīng)歷，曾先后在全球四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所安永、德勤等從事企業(yè)高級(jí)管理和項(xiàng)目管理工作，并作為主要負(fù)責(zé)人管理過(guò)超過(guò)60億的券商直投基金及超過(guò)300億的保險(xiǎn)投資基金。
在企業(yè)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理、兼并收購(gòu)、私募股權(quán)投資、IPO及資本運(yùn)作和資產(chǎn)管理等方面有超過(guò)十六年的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。積累了豐富的商業(yè)知識(shí)、管理咨詢技術(shù)和資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、流程、系統(tǒng)、投融資及他們之間的整合有非常深刻的見(jiàn)解。
擁有上海證券交易所獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)資格。主導(dǎo)或參與投資多個(gè)成功案例，目前擔(dān)任多家上市公獨(dú)立董事。
在企業(yè)戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)管理、兼并收購(gòu)、私募股權(quán)投資、IPO及資本運(yùn)作和資產(chǎn)管理等方面有超過(guò)十六年的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)。積累了豐富的商業(yè)知識(shí)、管理咨詢技術(shù)和資本市場(chǎng)運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)公司戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、流程、系統(tǒng)、投融資及他們之間的整合有非常深刻的見(jiàn)解。
擁有上海證券交易所獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書(shū)資格。主導(dǎo)或參與投資多個(gè)成功案例，目前擔(dān)任多家上市公獨(dú)立董事。
目錄:第一章 新三板概述
第一節(jié) 新三板緣起 2
一、新三板的歷史淵源 2
二、三板市場(chǎng)的發(fā)展歷程 5
三、三板市場(chǎng)的今生：“新三板” 7
第二節(jié) 多層次資本市場(chǎng) 9
一、多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)成 9
二、多層次資本市場(chǎng)的功能 11
三、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)方興未艾 14
第二章 中小企業(yè)融資
第一節(jié) 中小企業(yè)融資概況 18
一、中小企業(yè)融資現(xiàn)狀 18
二、中小企業(yè)融資難的成因 19
三、解決中小企業(yè)融資瓶頸的對(duì)策 23
第二節(jié) 中小企業(yè)融資途徑 29
一、股權(quán)融資 29
二、債權(quán)融資 37
三、動(dòng)產(chǎn)抵押融資 51
四、無(wú)形資產(chǎn)質(zhì)押融資 58
五、供應(yīng)鏈融資 66
第三章 新三板融資方式
第一節(jié) 定向增發(fā) 76
一、新三板掛牌企業(yè)的定向增發(fā)概況 76
二、PE/VC 參與定向增發(fā)市場(chǎng)情況分析 84
三、定向增發(fā)經(jīng)典案例：九鼎投資（430719） 85
四、定向增發(fā)經(jīng)典案例：聯(lián)訊證券（830899） 88
五、定向增發(fā)經(jīng)典案例：行悅信息（430357） 89
第二節(jié) 做市商制度 91
一、實(shí)行做市商制度是新三板發(fā)展的內(nèi)在需求 91
二、做市經(jīng)典案例：凌志軟件（830866） 97
三、做市經(jīng)典案例：萬(wàn)綠生物（830828） 99
四、做市經(jīng)典案例：海容冷鏈（830822） 100
第三節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 103
一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的概念及方式 103
二、協(xié)議轉(zhuǎn)讓經(jīng)典案例：秋樂(lè)種業(yè)（831087） 104
三、協(xié)議轉(zhuǎn)讓經(jīng)典案例：中搜網(wǎng)絡(luò)（430339） 107
第四節(jié) 優(yōu)先股 112
一、優(yōu)先股與企業(yè)融資 112
二、優(yōu)先股試點(diǎn)帶來(lái)的價(jià)值 116
三、優(yōu)先股經(jīng)典案例（主板）：晨鳴紙業(yè)（000488） 117
第五節(jié) 股權(quán)質(zhì)押貸款 120
一、股權(quán)質(zhì)押融資基本概念 121
二、我國(guó)股權(quán)質(zhì)押貸款面臨風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)狀 123
三、股權(quán)質(zhì)押經(jīng)典案例：鄂信鉆石（830925） 125
四、股權(quán)質(zhì)押經(jīng)典案例：中訊四方（430075） 128
五、股權(quán)質(zhì)押經(jīng)典案例：優(yōu)炫軟件（430208） 129
第六節(jié) 私募債 130
一、私募債概述 131
二、私募債風(fēng)險(xiǎn)管理及發(fā)行意義 133
三、私募債經(jīng)典案例：百慕新材（430056） 136
四、私募債經(jīng)典案例：九恒星（430051） 139
第四章 新三板轉(zhuǎn)板及展望
第一節(jié) 新三板轉(zhuǎn)板 142
一、建立轉(zhuǎn)板制度是大勢(shì)所趨 142
二、中關(guān)村經(jīng)典轉(zhuǎn)板案例 145
第二節(jié) 新三板的展望 150
一、新三板存在意義 150
二、新三板——中國(guó)的納斯達(dá)克 151
三、“競(jìng)價(jià)交易+分層管理”的發(fā)展構(gòu)想 151
四、適當(dāng)降低個(gè)人投資者準(zhǔn)入門(mén)檻 152
五、非券商機(jī)構(gòu)參與做市開(kāi)閘 153
六、轉(zhuǎn)板制度有望落地 154
七、監(jiān)管層適當(dāng)放寬審核尺度 154
八、新三板注冊(cè)制可期 155
九、新三板指數(shù)有望推出 156
十、保薦付費(fèi)創(chuàng)新 156
后 記 157
參考文獻(xiàn) 159
第一節(jié) 新三板緣起 2
一、新三板的歷史淵源 2
二、三板市場(chǎng)的發(fā)展歷程 5
三、三板市場(chǎng)的今生：“新三板” 7
第二節(jié) 多層次資本市場(chǎng) 9
一、多層次資本市場(chǎng)的構(gòu)成 9
二、多層次資本市場(chǎng)的功能 11
三、我國(guó)多層次資本市場(chǎng)方興未艾 14
第二章 中小企業(yè)融資
第一節(jié) 中小企業(yè)融資概況 18
一、中小企業(yè)融資現(xiàn)狀 18
二、中小企業(yè)融資難的成因 19
三、解決中小企業(yè)融資瓶頸的對(duì)策 23
第二節(jié) 中小企業(yè)融資途徑 29
一、股權(quán)融資 29
二、債權(quán)融資 37
三、動(dòng)產(chǎn)抵押融資 51
四、無(wú)形資產(chǎn)質(zhì)押融資 58
五、供應(yīng)鏈融資 66
第三章 新三板融資方式
第一節(jié) 定向增發(fā) 76
一、新三板掛牌企業(yè)的定向增發(fā)概況 76
二、PE/VC 參與定向增發(fā)市場(chǎng)情況分析 84
三、定向增發(fā)經(jīng)典案例：九鼎投資（430719） 85
四、定向增發(fā)經(jīng)典案例：聯(lián)訊證券（830899） 88
五、定向增發(fā)經(jīng)典案例：行悅信息（430357） 89
第二節(jié) 做市商制度 91
一、實(shí)行做市商制度是新三板發(fā)展的內(nèi)在需求 91
二、做市經(jīng)典案例：凌志軟件（830866） 97
三、做市經(jīng)典案例：萬(wàn)綠生物（830828） 99
四、做市經(jīng)典案例：海容冷鏈（830822） 100
第三節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓 103
一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的概念及方式 103
二、協(xié)議轉(zhuǎn)讓經(jīng)典案例：秋樂(lè)種業(yè)（831087） 104
三、協(xié)議轉(zhuǎn)讓經(jīng)典案例：中搜網(wǎng)絡(luò)（430339） 107
第四節(jié) 優(yōu)先股 112
一、優(yōu)先股與企業(yè)融資 112
二、優(yōu)先股試點(diǎn)帶來(lái)的價(jià)值 116
三、優(yōu)先股經(jīng)典案例（主板）：晨鳴紙業(yè)（000488） 117
第五節(jié) 股權(quán)質(zhì)押貸款 120
一、股權(quán)質(zhì)押融資基本概念 121
二、我國(guó)股權(quán)質(zhì)押貸款面臨風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)狀 123
三、股權(quán)質(zhì)押經(jīng)典案例：鄂信鉆石（830925） 125
四、股權(quán)質(zhì)押經(jīng)典案例：中訊四方（430075） 128
五、股權(quán)質(zhì)押經(jīng)典案例：優(yōu)炫軟件（430208） 129
第六節(jié) 私募債 130
一、私募債概述 131
二、私募債風(fēng)險(xiǎn)管理及發(fā)行意義 133
三、私募債經(jīng)典案例：百慕新材（430056） 136
四、私募債經(jīng)典案例：九恒星（430051） 139
第四章 新三板轉(zhuǎn)板及展望
第一節(jié) 新三板轉(zhuǎn)板 142
一、建立轉(zhuǎn)板制度是大勢(shì)所趨 142
二、中關(guān)村經(jīng)典轉(zhuǎn)板案例 145
第二節(jié) 新三板的展望 150
一、新三板存在意義 150
二、新三板——中國(guó)的納斯達(dá)克 151
三、“競(jìng)價(jià)交易+分層管理”的發(fā)展構(gòu)想 151
四、適當(dāng)降低個(gè)人投資者準(zhǔn)入門(mén)檻 152
五、非券商機(jī)構(gòu)參與做市開(kāi)閘 153
六、轉(zhuǎn)板制度有望落地 154
七、監(jiān)管層適當(dāng)放寬審核尺度 154
八、新三板注冊(cè)制可期 155
九、新三板指數(shù)有望推出 156
十、保薦付費(fèi)創(chuàng)新 156
后 記 157
參考文獻(xiàn) 159
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