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內(nèi)容簡介:　　《商業(yè)銀行合規(guī)體系重構(gòu)：新視野下的管理實踐》結(jié)合金融開放和銀行業(yè)強監(jiān)管趨勢，從公司治理高度重檢了我國銀行業(yè)合規(guī)治理現(xiàn)狀，反思了治理金融亂象背后的合規(guī)缺位問題，從合規(guī)治理良好實踐出發(fā)，提出了改進和優(yōu)化銀行合規(guī)治理的新思路，著力于構(gòu)建更為有效的銀行合規(guī)體系。
　　《商業(yè)銀行合規(guī)體系重構(gòu)：新視野下的管理實踐》的特色在于：全新構(gòu)建了以責任體系為基礎(chǔ)的合規(guī)治理理論，理清了合規(guī)與風險的關(guān)系，重新定位了銀行合規(guī)職能的價值和應(yīng)有作用，充分對接了銀行業(yè)行為監(jiān)管新趨勢，將合規(guī)有效性建設(shè)、全面合規(guī)作為關(guān)鍵內(nèi)容，以面向業(yè)務(wù)、下沉管理為主要方式，提出了在社會經(jīng)濟關(guān)系中構(gòu)建合規(guī)規(guī)制機制的新方法。是在總結(jié)、批判和反思基礎(chǔ)上的構(gòu)建。是合規(guī)治理回歸”責任”本源的新主張。

作者簡介:　　徐文斌，研究生學(xué)歷，MBA，現(xiàn)任蘇州銀行風險管理部副總經(jīng)理，分管《巴塞爾新資本協(xié)議》實施工作。長期從事商業(yè)銀行風險、合規(guī)管理研究與實踐，長期在銀行風險管理部門、法律合規(guī)部門工作，有近20年風險、合規(guī)工作經(jīng)驗，具有較為完整的銀行新資本協(xié)議實施經(jīng)歷，曾擔任合規(guī)部門負責人，對中小商業(yè)銀行合規(guī)管理實踐有較為深刻的理解。
　　2011-2018年，先后參與實施了銀行全面風險體系規(guī)劃、新資本協(xié)議實施規(guī)劃、數(shù)據(jù)治理、市場風險管理體系、內(nèi)控與操作風險管理體系、客戶信用風險內(nèi)部評級體系、RwA風險加權(quán)資產(chǎn)與資本計量體系以及ICAAP內(nèi)部資本充足評估程序等多個項目建設(shè)工作，對銀行全面風險管理有一定理解。
　　同時，也具有較為豐富的業(yè)務(wù)合規(guī)經(jīng)驗，熟悉銀行信貸管理、不良資產(chǎn)及抵債資產(chǎn)管理、股權(quán)管理、法務(wù)及合規(guī)審查等實務(wù)工作，先后擔任過銀行授信審批委員會、投資決策委員會、關(guān)聯(lián)交易控制委員會委員及工會法律咨詢專家委員會、股權(quán)管理委員會成員，負責全行業(yè)務(wù)合規(guī)審查工作。
　　所研究的領(lǐng)域覆蓋銀行公司治理與戰(zhàn)略管理、股權(quán)管理、合規(guī)治理及風險管理等，該書是有關(guān)商業(yè)銀行合規(guī)治理的專著。

目錄:第一編 合規(guī)治理綜述
第一章 基礎(chǔ)概念和治理范疇
第一節(jié) 合規(guī)的基礎(chǔ)概念
第二節(jié) 治理與管理
第三節(jié) 合規(guī)治理與合規(guī)管理
第四節(jié) 合規(guī)管理的定位
第二章 合規(guī)治理的歷史與發(fā)展
第一節(jié) 合規(guī)運動
第二節(jié) 西方合規(guī)治理實踐
第三節(jié) 國內(nèi)商業(yè)銀行合規(guī)治理的發(fā)展

第二編 公司合規(guī)治理
第三章 合規(guī)文化建設(shè)
第一節(jié) 合規(guī)文化
第二節(jié) 合規(guī)文化建設(shè)
第四章 合規(guī)治理體系
第一節(jié) 合規(guī)治理體系
第二節(jié) 合規(guī)治理架構(gòu)
第三節(jié) 合規(guī)政策
第四節(jié) 合規(guī)治理職責
第五章 規(guī)范治理
第一節(jié) 規(guī)范概要
第二節(jié) 外部規(guī)則庫
第三節(jié) 內(nèi)部規(guī)則庫
第四節(jié) 規(guī)范治理

第三編 員工合規(guī)治理
第六章 人員準入
第一節(jié) 概述
第二節(jié) 合規(guī)管理人員的準入
第三節(jié) 合規(guī)管理人員的產(chǎn)生
第四節(jié) 合規(guī)管理人員的調(diào)整
第七章 合規(guī)教育
第一節(jié) 合規(guī)教育計劃
第二節(jié) 合規(guī)宣講
第三節(jié) 合規(guī)學(xué)習
第八章 合規(guī)培訓(xùn)
第一節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)機制建設(shè)
第二節(jié) 分類培訓(xùn)機制
第九章 誠信管理
第一節(jié) 誠信管理機制的構(gòu)建
第二節(jié) 員工誠信行為準則
第三節(jié) 誠信舉報制度
第四節(jié) 員工信用管理

第四編 商業(yè)伙伴合規(guī)治理
第十章 商業(yè)伙伴合規(guī)管理機制
第一節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)管理
第二節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)管理機制
第十一章 商業(yè)伙伴主要合規(guī)風險
第一節(jié) 商業(yè)治理風險
第二節(jié) 文化合規(guī)風險
第三節(jié) 經(jīng)營合規(guī)風險
第四節(jié) 流程合規(guī)風險
第五節(jié) 社會責任風險
第十二章 商業(yè)伙伴合規(guī)評估
第一節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查
第二節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查報告
第三節(jié) 商業(yè)伙伴合規(guī)風險評估

第五編 治理實踐與管理方案
第十三章 合規(guī)咨詢
第一節(jié) 概念述要
第二節(jié) 合規(guī)咨詢服務(wù)
第三節(jié) 合規(guī)顧問制
第十四章 合規(guī)提示
第一節(jié) 合規(guī)提示
第二節(jié) 案例警示
第三節(jié) 合規(guī)建議
第十五章 合規(guī)審核
第一節(jié) 內(nèi)部規(guī)章審核
第二節(jié) 內(nèi)部文件審核
第三節(jié) 合同審核
第四節(jié) 金融創(chuàng)新審核
第十六章 合規(guī)檢查
第一節(jié) 檢查體系建設(shè)
第二節(jié) 合規(guī)檢查的一般要求
第三節(jié) 現(xiàn)場檢查
第四節(jié) 非現(xiàn)場檢查
第十七章 合規(guī)風險識別、計量、監(jiān)測與報告
第一節(jié) 風險識別
第二節(jié) 風險計量與評估
第三節(jié) 風險監(jiān)測
第四節(jié) 合規(guī)報告

第六編 合規(guī)績效與治理評價
第十八章 合規(guī)考核
第一節(jié) 合規(guī)考核機制
第二節(jié) 合規(guī)考核程序
第十九章 合規(guī)問責
第一節(jié) 合規(guī)問責概述
第二節(jié) 合規(guī)問責程序
第三節(jié) 合規(guī)問責與合規(guī)考核
第二十章 合規(guī)治理有效性評價
第一節(jié) 合規(guī)治理的有效性
第二節(jié) 內(nèi)部審計評價
第三節(jié) 外部機構(gòu)的評價

第七編 全面合規(guī)治理
第二十一章 監(jiān)管合規(guī)管理
第一節(jié) 監(jiān)管合規(guī)及其發(fā)展
第二節(jié) 與監(jiān)管的對接
第三節(jié) 行為監(jiān)管與銀行合規(guī)治理
第二十二章 反洗錢與反恐怖融資治理
第一節(jié) 基本概念
第二節(jié) 反洗錢、反恐怖融資的合規(guī)框架
第三節(jié) 反洗錢與反恐融資管理機制
第四節(jié) 客戶身份識別
第五節(jié) 客戶風險分類
第六節(jié) 大額、可疑交易識別與報告
第二十三章 反腐敗合規(guī)治理
第一節(jié) 反腐敗治理的對象
第二節(jié) 反腐敗的合規(guī)基礎(chǔ)
第三節(jié) 商業(yè)銀行反腐敗管理機制
第四節(jié) 關(guān)鍵領(lǐng)域的反腐敗管理
第二十四章 消費者權(quán)益保護
第一節(jié) 消費者權(quán)益保護綜述
第二節(jié) 消費者權(quán)益保護的合規(guī)基礎(chǔ)
第三節(jié) 消費者權(quán)益保護的合規(guī)機制
第四節(jié) 收費與定價管理
第五節(jié) 個人金融信息保護
第六節(jié) 消費者投訴管理
第二十五章 其他關(guān)鍵領(lǐng)域合規(guī)治理
第一節(jié) 勞動關(guān)系合規(guī)治理
第二節(jié) 財稅合規(guī)治理
第三節(jié) 綠色金融治理
第四節(jié) 知識產(chǎn)權(quán)保護

跋 再談合規(guī)
參考文獻